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14万亿私募备案监管再升级:非标借贷、先备后募等乱象将迎封堵

私募市场的整体性监管正迈向新阶段。12月23日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)下发了酝酿已久的新版《私募投资基金备案须知(2019版)》(下称《须知》),从私募基金性质、管理人及托管人职责、合格投资者、募集投资运作等多个维度对私募基金…

2018私募专项检查结果出炉,三成私募有问题,这类违规行为最常见

从今年2月开始,涉及全国范围内的私募专项检查结果终于出炉。10月12日,证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况,453家私募中,存在违法违规的“问题机构”占比超过三成,针对不私募违法违规行为的不同情形,证监会依法采取措施进行处理。45…

14家私募未过专项检查关 “老鼠仓”或成私募监管重点

7月以来,多地证监局开始逐步公布2017年上半年私募专项检查的情况,已经有14家私募被采取责令改正措施。通过专项检查发现,暴露出来的问题包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题…

5天5地证监局严厉发声,16家私募“中招”!

上半年纳入私募排排网排名的成立期满6个月的产品共8608只,半年度整体收益成功翻红录得0.62%。八大策略中除去管理期货与事件驱动策略平均收益为负外,其他策略在上半年均是以正收益收官,尤其股票策略,是半年度策略冠军。你的2017上半年是红红…

51信用卡发行1.6亿元私募ABS

4月25日,凤凰WEMONEY获悉,51信用卡通过京东金融ABS云平台发行1.6亿元“京东·51人品贷私募资产证券化产品”。据了解,此次是51信用卡从信用卡智能账单管理转型为结合负债管理、个人信贷、互联网理财的科技金融服务集团模式后,对资本…

私募ABS遇上强监管 银行十倍变身通道现行

地方银监局针对私募ABS的套利行为提出建议,下一步,明确银行投资此类产品优先级部分的风险权重为100%,不得混淆概念;对以本行理财资金承接此类产品劣后级的发起银行,要求按基础资产“证券化”前情况计算资本。金融去杠杆、防风险向深度演化。21世…

私募严管、IPO提速等因素影响待观

一方面是当前市场环境变化带来的业绩震动,另一方面是股转系统对挂牌私募的监管逐步加强,私募行业的未来业绩变化走势备受关注。随着新三板挂牌企业2016年年报披露接近尾声,挂牌私募机构2016年的成绩单逐步浮出水面。数据显示,多家挂牌PE业绩出现…

证监会已现场检查近千家私募

证监会打非局副局长刘云峰昨日在由处置非法集资部际联席会议组织召开的防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会上表示,为防范和打击非法集资活动,保护社会公众利益,证监会从健全完善监管规则、完善风险防范及处置机制、加强专项排查、加强防非宣传教育等方面…

从严监管是私募行业的长青基石

基金业协会(下称中基协)的“资产管理业务综合管理平台(下称资管综合平台)”作为新的私募基金备案系统,正在让私募行业的监管进一步趋严。可想而知,在“7+2”规则体系不断明晰并被贯彻落地的当下,私募行业的红利也将以超出预期的速度蓬勃释放。纵向观…

私募监管3.0时代: 投顾非标类承压

当前的私募新系统主要承载着落实“7+2自律监管规则体系”的重任。而据业内反馈,系统实现更迭后,私募基金的分类监管将对非标、投顾等类型的私募产品带来一定冲击。监管升级,正在让一些私募基金领域的传统生态发生新变化。4月5日,基金业协会(下称中基…

私募底层资产穿透监管强化 非标资金池承压

目前要被整顿的资金池类业务包含滚动发行设计、定价分离、期限错配、底层资产不透明等诸多特质,而涉及此类问题的私募产品也需要被进一步的整改,以适应新的监管要求。私募监管在执行层面的强化,正给行业带来新的洗牌。21世纪经济报道记者获悉,在年后私募…

三地证监局启动私募现场检查

证监会近期已向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。据证券时报2月24日报道,截至昨日,已有上海、四川、江西启动相应工作,共有33家私募机构成为抽…

私募投行化遭遇监管困境

近期,随着IPO密集发行,在多家拟上市公司被证监会首次公开发行股票申请文件反馈意见中,多次被问及信托持股问题,即“是否存在委托持股、信托持股或一致行动关系等情况”。其中,若拟上市公司发生多次增资或股权转让,则往往要求保荐机构和律师核查并披露…

监管再放大招!这次房企和私募抱着一起哭!

有关中基协4号文,就在这个周末,我们好好来深度分析下!4号文一出,房企私募抱着一起哭!2月13日,中国基金业协会出台4号文。这个文件规范的是私募基金,但却直接打击了房地产,我们来看一下这个文件说了什么。4号文规定:证券期货经营机构设立私募资…

私募监管最新动态汇总,2017年走向何方?

2016年,私募基金呈现井喷式发展,年底规模超过10万亿,到了2017年1月末规模更是逼近11万亿元,已然超越公募,可谓是爆发式增长。规模爆发的同时也是监管紧锣密鼓的跟进。2016年也被称之为私募监管元年,成为行业由乱而治、规范发展的重要时…

私募基金进入规范发展新时代

2016年私募基金行业迎来史上最严监管年,成为行业由乱而治、规范发展的重要时间节点,由此中国私募行业进入2.0时代。格上理财从监管环境与监管政策出发,梳理了2016年私募行业一系列监管变化。2016年随着监管层对私募行业多方位、全维度地加强…

私募评比”五花八门” 乱象有望迎来监管约束

经过两年的蓬勃发展,私募基金规模在2016年10月超越公募。然而颇为尴尬的是,私募行业目前依然没有一个公开、透明、完整的科学评价体系,导致目前私募基金评价业务方面乱象丛生,各类评比五花八门。不过,《第一财经日报》记者注意到,这一现象即将迎来…

最严监管年私募“收骨头”

2016年,私募基金行业“收骨头”。在高压监管下,私募机构备案门槛全面抬高,大批空壳私募被清理注销,非法失联私募机构被列入黑名单,私募基金业已发生巨变。大泰金石识基研究院核心分析师王骅告诉《国际金融报》记者,管理期货类私募产品表现出色,1月…

监管浓墨重彩定调私募基金未来

“监管”无疑是2016年私募基金行业的关键词。在私募发展历程中,2016年将成为行业由乱而治、规范发展的重要时间节点,为私募行业画上浓墨重彩的一笔。“监管”无疑是2016年私募基金行业的关键词。业内普遍认为,在私募的发展历程中,2016年将…

私募:全面监管的变与不变

2016年私募基金行业迎来史上最严监管年,一年的时间里,中国基金业协会对私募业密集修订了7个自律管理办法和2个指引,多方位、全维度地加强监管,高压监管下,私募机构备案门槛全面抬高,大批空壳私募被清理注销,非法失联私募机构也一一被列入黑名单,…

美国私募基金的监管之路

私募基金是相对于公募基金而言的一种基金类型。私募基金一般属于合伙人制的小型私人投资公司,主要投资于公开交易的证券和衍生金融产品,是一种风险相对较高的投资基金。90年代以来,随着金融全球化趋势的加深和各种投资工具的创新,美国私募基金业获得极大…

李超重申大资管统一监管 规范证监私募业务

“过去更多是央行在担负宏观调控的职责,比如利率和准备金等,但在目前的MPA框架下,银监、证监部门对MPA的贯彻力度也在加大。”上述基金子公司高管表示,“从李超的身份和表态来看,这种趋势似乎得到了印证。”赴任证监会副主席一年多之后,李超首次在…

私募基金服务业务增至七类

11月15日,中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》,全面梳理了私募基金服务行业的业务类别,并提出将搭建基金行业集中统一的数据交换、备份、登记平台,打造基金行业大数据监管体系。在份额登记、估值核算、…

私募分级分类监管框架渐明 重点关注三个环节

继监管层此前提出“探索分级分类监管,建立私募机构守信激励、失信约束机制”后,监管部门有关人士8日表示,分类分级监管的主要目的是扶优限劣,针对不同的机构,匹配不同的监管资源;针对不同的机构,研究不同的分类和监管标准,实施差异化的监管和行业自律…

私募分级分类监管框架渐明 重点关注三个环节

继监管层此前提出“探索分级分类监管,建立私募机构守信激励、失信约束机制”后,监管部门有关人士8日表示,分类分级监管的主要目的是扶优限劣,针对不同的机构,匹配不同的监管资源;针对不同的机构,研究不同的分类和监管标准,实施差异化的监管和行业自律…

私募信息披露备份系统将于10月10日运行

中国基金业协会近日发布关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告。公告指出,私募基金信息披露系统试运行4个月后,将于2016年10月10日正式运行。根据公告,自主发行的私募证券投资基金,应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》报送季…

私募信息披露备份系统将于10月10日运行

中国基金业协会近日发布关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告。公告指出,私募基金信息披露系统试运行4个月后,将于2016年10月10日正式运行。根据公告,自主发行的私募证券投资基金,应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》报送季…

私募整顿升级 8家律师、会计所首次入围驰援

中基协则表示根据相关要素进行排序,在对律师事务所和会计师事务所分别排序,按照价格由低至高,从事基金业务规模从大到小,地理位置由近及远等标准经过筛选,最终公布了八家外援中介机构备选名单。在对私募基金的整顿中,监管与行业保持了双双进化的平衡。9…

私募信息披露指引2号:强化行业诚信监管

和讯基金消息9月14日晚,中国基金业协会发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》征求意见稿,这个文件适用于私募股权和创业投资基金。该指引文件就私募信披的内容、格式、时间、对象等作出了具体指导,主要针对服务于私募基金的信息披露。上周五证…

金融企业挂牌信披细则敲定 私募挂牌监管加强

新三板金融类企业信披终于有明确的标准了。以后这些金融企业或类金融企业信息披露有章可循了。需要特别强调的是,其中几个重点值得留意,私募机构挂牌要求披露的标准比之前更严格了,包括要披露存续基金的总数、情况,结构化产品的情况等。对比此前的挂牌新增…

市场因素叠加监管新规 私募8月备案发行骤减

今年下半年以来,A股市场几经波折,尽管指数小幅上行,赚钱效应却并不明显。整体而言,投资者风险偏好下降,加之监管新规出台后的调整,私募行业表现平淡。最新数据显示,告别因政策影响的短暂产品发行高峰后,8月私募基金发行数量明显下滑。发行锐减事出有…

八大私募热词带你火速围观圈内大事记!

在市场行情一波三折、延续震荡行情的背景下,私募行业表现也并不活跃。纵观刚刚过去的8月,私募圈从始至终都离不开“监管”二字,从月初的私募大限到月末的自查自纠,监管俨然已成8月私募行业的代言词。不过到底8月监管层面又放了哪些大招,除了监管还有哪…

八大私募热词带你火速围观圈内大事记!

在市场行情一波三折、延续震荡行情的背景下,私募行业表现也并不活跃。纵观刚刚过去的8月,私募圈从始至终都离不开“监管”二字,从月初的私募大限到月末的自查自纠,监管俨然已成8月私募行业的代言词。不过到底8月监管层面又放了哪些大招,除了监管还有哪…

八大私募热词带你火速围观圈内大事记!

在市场行情一波三折、延续震荡行情的背景下,私募行业表现也并不活跃。纵观刚刚过去的8月,私募圈从始至终都离不开“监管”二字,从月初的私募大限到月末的自查自纠,监管俨然已成8月私募行业的代言词。不过到底8月监管层面又放了哪些大招,除了监管还有哪…

顺时国际:私募监管重塑行业发展

近几年来,伴随私募行业爆发式的增长,一些“乱象”问题逐步显露,市场对于监管需求愈发迫切。今年初起,监管机构出台了一系列政策,私募的监管“篱笆”开始收紧,行业健康发展的边界有望渐进厘清。这样的变化,对于众多私募而言,也将有一个适应的新过程,行…

前海管理局深圳证监局 探索私募监管新模式

8月8日上午,市政府党组成员、前海管理局局长杜鹏与深圳证监局局长焦津洪,共同签署了《私募基金监管合作备忘录》。双方将针对前海深港现代服务业合作区内注册的私募投资机构,合作建立监管信息平台,打造协同监管新模式,在金融综合监管、靠前监管方面创造…

万家空壳私募被注销,私募行业格局如何演变?

8月1日,是私募新规实施的大限日,最新数据显示,将近万家空壳私募机构被清洗。私募新规的正式实施,对私募行业格局将产生怎样的影响?虽然管理人数量大减,但基金产品数量却大增16000只,这对市场会有怎样的影响呢?一起来听听玄甲金融总裁林佳义的看…

万家空壳私募被注销,私募行业格局如何演变?

8月1日,是私募新规实施的大限日,最新数据显示,将近万家空壳私募机构被清洗。私募新规的正式实施,对私募行业格局将产生怎样的影响?虽然管理人数量大减,但基金产品数量却大增16000只,这对市场会有怎样的影响呢?一起来听听玄甲金融总裁林佳义的看…

3大关键词带你看懂私募圈刚刚发生了什么!

在刚刚过去的7月,私募圈发生很多大事件。它们有的昙花一现,很快消失在新的消息中,有的却会对未来私募行业的发展带来一定影响,今天就随排排君一起回看7月,看看短短1个月里面又发生了哪些私募大事件呢?政策法规篇:1.史上最严私募法规正式实施早在4…

3大关键词带你看懂私募圈刚刚发生了什么!

在刚刚过去的7月,私募圈发生很多大事件。它们有的昙花一现,很快消失在新的消息中,有的却会对未来私募行业的发展带来一定影响,今天就随排排君一起回看7月,看看短短1个月里面又发生了哪些私募大事件呢?政策法规篇:1.史上最严私募法规正式实施早在4…

私募告别无序发展时代 监管之下彩虹终至

7月末8月初,私募基金行业又进入关键时期。首先是前阵子热闹非凡的“保壳”运动进入收尾阶段,一大批“空壳”私募恐将注销;其次是经历3个月过渡期,私募募集行为办法、新版私募合同正式实施;最后,近期证券期货私募资管业务新规出台,对私募投顾业务模式…

私募基金行业开启“大监管”时代

8月1日是私募备案升级以来,第二批“空壳”私募清理的时间节点,预计将有大约一万家私募在今日被清理,未来仍将有监管政策或细则出台。实际上,半年以来,多重监管加码,已经令整个私募基金生态圈发生翻天覆地的变化。8月1日是私募备案升级以来,第二批“…

“最严监管”发威 私募江湖变天

监管政策迭出的大背景下,私募江湖也在发生着剧烈改变。对于小私募来说,想要做大规模越来越难了。“好不容易完成产品备案保住了私募资格,现在产品发行又要调整节奏,新规学习和适应一刻不能停。”上海一家在2.5号新规前刚完成备案的私募内部人士透露,公…

私募基金半年记:状况多、严监管、清盘潮!

我国私募基金从2002年第一只私募证券基金诞生以来,如今已经走过了14个年头。但相信刚刚过去的2016年这半年,一定会在我国的私募基金发展史上留下浓墨重彩的一笔。用“史上最惨烈”来形容今年私募基金的发展或许言过其实,但看到纳入私募排排网纳入…

投资大咖齐聚深圳 探讨私募洗牌后的变革之路

“史上最严”私募基金募集新规和合同指引实施已有一周时间,记者了解到,多数私募积极应对新规,已对业务流程进行改进和调整。从去年开始,私募行业监管日趋收紧,第二批注销空壳私募的大限也逐渐临近,私募也开启了新一轮洗牌。“最严”募集新规,高度重视投…

逾四千家私募进“异常名单” 监管调控急遏制

私募监管背后所限制的主要对象,是蛰伏于资本市场背后的债权类私募。部分私募机构佯装股权投资管理机构,但实际上却通过契约型私募从事融资类业务。时隔半年,有关私募基金的监管浪潮再次兴起。基金业协会(下称中基协)的一项有关“未提交2015年度审计财…

独家解读:7月酷暑!4276家私募被认异常

——严厉监管下还有多少私募机构将告别市场这个7月,国内迎来了高温天气,多个城市亮起了高温橙色预警,私募行业也迎来了“酷”暑,7月20日,中国证券投资基金业协会的一份公告在整个私募基金圈里掀起了轩然大波:4276家私募被列入异常机构名单,数量…

牌照价值凸显 资本竞逐公募业

随着监管部门在加强私募监管的同时、调整优化公募基金公司设立审批程序,业内预期公募牌照的价值将进一步凸显,未来各路资本争相布局公募业的热情不会削减,申请设立基金公司的数量仍会持续攀升。而从一些次新基金公司的业绩表现来看,尽管在公募行业早已进入…

私募基金这半年:业绩惨淡、监管加码、清盘潮

半年已过,回顾私募基金今年上半程的道路,较去年同期略显辛酸,股市的低迷震荡,导致超八成股票基金亏损,就连大佬王亚伟也没能幸免,而管理期货型私募反成业绩黑马。此外,私募基金监管的加码,也让一直以来野蛮生长的私募机构戴上了紧箍,5月近2000家…

盘点2016上半年私募界10大事记!

2016年刚刚过半,中国新生代股民却度过了入市以来最漫长的煎熬和等待期。开年伊始的熔断机制以4天2断的速度真正让股民见识了什么叫做中国特色股市,千股跌停的盛举一再重演。如今,2016年即将走过半载,投资环境却依然未能明朗。私募界也深受市场环…

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