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私募基金如何变更管理人 私募基金管理人变更流程介绍

2019-11-16 11:47:25
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私募基金如何变更管理人?私募基金的参与者有基金管理人、基金托管人和基金投资人。私募基金管理人变更流程要经过原基金管理、基金托管人和基金投资人的同意。

私募基金的参与者有基金管理人、基金托管人和基金投资人。一般情况下,私募基金的管理人是非常稳定,然而在特殊情况下,经过原基金管理、基金托管人和基金投资人的同意后,私募基金管理人可以变更。那么,私募基金是怎么变更管理人的?

私募基金如何变更管理人 私募基金管理人变更流程介绍

私募基金管理人变更流程

(注:文中“预计时间”仅做参考,以实际情况为准)

管理人变更流程一、发起变更

确认变更意向后,原管理人根据原《基金合同》约定发起变更流程。

举个例子,原《基金合同》约定“非因法律、法规及有关政策发生变化的原因而导致合同变更时,须先经基金管理人和基金托管人协商一致,并按照本合同约定召开基金份额持有人大会决议通过或基金份额持有人以书面形式一致表示同意,可对本合同内容进行变更”,则分为两步处理:

1、原管理人与托管协商,确认同意变更;

2、原管理人召开份额持有大会并签署决议文件;或者,由原管理人发送《征询意见函》至所有份额持有人,再有所有份额持有人出具书面同意。

笔者建议:第一步托管同意变更管理人,尽量采用书面留痕方式,以便作为证明材料提交协会审核。可以由托管对份额持有人大会决议文件进行盖章确认,或由托管出具单独的盖章回执。

预计时间:3个工作日

管理人变更流程二、重新签署基金合同

管理人变更涉及到《基金合同》当事人主体发生变更,一般建议基金投资人与新的管理人重新签署《基金合同》。重新签署合同也意味着,新的管理人应根据法规要求完成适当性募集流程与非居民金融账户识别工作。

预计时间:5个工作日

管理人变更流程三、提交系统审核

1、 原管理人登录ambers系统(ambers.amac.org.cn),在“产品备案”栏目下选择“产品重大变更”,点击“基金业务变更”选择需要进行变更的产品,进入修改页面。

私募基金如何变更管理人?私募基金管理人变更流程介绍

2、在“管理人信息”页签点击“变更”按钮,点击“新增管理人”按钮添加新管理人,并将新管理人设置为信息填报人,并在页签末填写变更时间、简述变更内容,点击“下一步”。

温馨提示:我们发现在该步骤,协会系统会自动校验产品类型与新增管理人的业务类型是否匹配,若该基金为证券类产品,而新增管理人的业务类型为股权、创业类,则无法进行下一步。

私募基金如何变更管理人?私募基金管理人变更流程介绍

3、在“相关上传附件”页签点击“变更”按钮,在“基金合同”处上传投资人与新管理人签署的《基金合同》,在“变更管理人相关决议”处上传同意变更的份额持有人大会决议文件与托管出具的书面回执,在“信息变更承诺函”处上传原管理人盖章的承诺函。

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4、如基金有其他信息发生变更,也需在对应的页签下进行修改。填写所有变更内容后,点击“提交”按钮,如有提示根据提示内容修改再提交。

5、新管理人登录本机构ambers平台,进入“产品备案”项下“管理人变更接收”,点击“接收”按钮。

私募基金如何变更管理人?私募基金管理人变更流程介绍

6、 管理人均在系统中接收变更事项后,申请将成功提交至基金业协会后台办理。

预计时间:1个工作日

管理人变更流程四、等待审核,通过后出具生效公告

1、基金管理人变更属于基金重大变更事项,协会后台审核时间可能耗时较长,管理人需要耐心等待。审核期间,如果有需要补正的材料,协会也会通过系统反馈,管理人应当留意,时常登录系统查看。

协会审核通过后,就可以在新管理人的系统中查询到该基金的信息了。此时“产品重大变更”栏目显示状态如下:

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2、协会审核通过后,新管理人应出具《变更事项生效公告》说明变更生效日期与相关事项,并发送给投资人与托管、外包机构。

预计时间:10~15个工作日

管理人变更流程五、费用结清

变更事项生效后,托管机构的基金会计根据生效日期划断新旧管理人管理费、增值税金额,将生效日前的管理费与增值税划付给原管理人。生效日起,计提的管理费归属与新管理人,计提的增值税应该由新管理人进行代缴。

预计时间:1个工作日

管理人变更流程六、账户变更

1、托管户变更

目前在券商托管开立托管账户多以托管机构的证件信息申请,若变更管理人的过程中托管不变,则无需办理账户变更手续,可以省略该步骤。

如若基金的托管账户是使用管理人的证件信息申请开立的(银行托管时常采用),则需联络托管户的开户行办理账户主体变更手续,或者更换托管户。

更换托管户期间会影响到交易,基金持有仓位必须全部平仓,再将所有基金资产转移到新的托管户上。

预计时间:5个工作日

2、股东卡、交易账户变更

完成托管户变更手续后,新管理人就可以凭新的产品备案函联系证券、期货经纪商进行交易账户的信息变更了。在办理证券资金账户变更前,应先联系托管办理股东卡的信息变更,凭变更后的回单才能进行证券资金账户变更。目前产品户股东卡的信息变更需要去中证登临柜办理(临柜目前仅限上海、深圳、北京),建议管理人提前与托管机构协商人员的安排。

预计时间:股东卡变更 5个工作日;交易账户变更 2个工作日

3、三方关联

将新的交易账户与托管户进行三方关联。

预计时间:1~2个工作日

管理人变更流程七、变更完成

完成以上所有流程后,新管理人正式开始管理运作基金了。

办理完所有手续预计需要1个月左右时间。

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私募基金管理人变更流程注意事项

1、管理人变更属于基金的重大变更事项,我们在此提醒变更管理人应慎重考虑,有正当、合理的理由,而非出于保壳目的。

举个例子,管理人业务类型变更为股权创业类后不能继续管理证券类基金,根据协会要求,业务类型不符的产品在存续期内只能办理赎回不能进行申购,且原合同到期后无法延期。此时,出于保护投资者利益目的,将产品变更至关联的证券类管理人名下以便基金长期运作、扩大规模,属于正当理由。

2、办理变更管理人的整个流程耗时较长,建议管理人提前与相关方协调,合理安排时间。尤其是在办理账户变更时可能导致短期无法交易,影响产品收益,管理人应与投资人提前做好沟通。

3、曾有管理人问笔者,如果在变更管理人同时想换托管如何处理?笔者的建议是如果时间较为紧张,可以采用将原产品做清盘处理并发行一只新产品,两个流程同步进行或许可以节省更多时间。

好,以上是关于私募基金变更管理人流程的全部内容,总的来说,得准备各类文书、做好时间点安排,还需要与各方协调沟通、等待审批回复等等,可以说是对时间和精力的双重消耗。

 

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